私募基金備案是指私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）備案，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定取得備案登記憑證。備案過程中，私募基金管理人需要對投資者進行核查，包括驗證其是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、計算投資者人數(shù)是否超過法律規(guī)定的限制等。小編將從不同維度介紹私募基金備案的相關(guān)要點和穿透核查的具體步驟。
穿透核查維度投資者是否為個人投資者
若投資者為個人投資者，則無需進行進一步的穿透核查。對于單個合伙型基金，個人投資者加上二層GP不超過50人，加上一層GP不超過51人。
穿透核查維度投資者人數(shù)是否超出法律規(guī)定限制
私募基金管理人需要計算投資者人數(shù)是否超過法律規(guī)定的限制。對于單個合伙型基金或契約型基金，個人投資者加上二層GP不超過50人，加上一層GP不超過51人。超過這個限制的，需要進行進一步的穿透核查。
穿透核查維度合并計算投資者人數(shù)
對于由私募基金管理人的員工組成的合伙企業(yè)進行跟投的情況，需要進行穿透核查。在穿透核查后，每一員工可以豁免合格投資者要求，對所跟投的單支私募基金的認(rèn)繳金額、首輪實繳金額等不受限制。
已備案的資管產(chǎn)品
根據(jù)《資管新規(guī)》的規(guī)定，已備案的資管產(chǎn)品不再進行穿透核查和合并計算。因此，已備案的資管產(chǎn)品的投資者已符合合格投資者規(guī)定。
2022年私募基金備案新規(guī)變化及股東出資能力的穿透核查
2022年私募基金備案新規(guī)有所變化，其中對股東出資能力的穿透核查提供了新的要求和證明文件。私募基金管理人需要提供相關(guān)證明文件，以證明股東的出資能力滿足備案要求。
私募基金管理人登記協(xié)會新規(guī)實際控制人的穿透核查
私募基金管理人登記協(xié)會新規(guī)對實際控制人的穿透核查提出了要求。私募基金管理人需要提供相關(guān)材料，揭示實際控制人及其背后實際控制關(guān)系，并進行穿透核查。
以下通過詳細(xì)介紹每個小標(biāo)題細(xì)化解釋：
穿透核查維度投資者是否為個人投資者
對于個人投資者，則無需進行進一步的穿透核查。投資者可以通過提供身份證明等相關(guān)材料進行登記備案。
穿透核查維度投資者人數(shù)是否超出法律規(guī)定限制
私募基金管理人需要計算投資者人數(shù)是否超過法律規(guī)定的限制。對于單個合伙型基金或契約型基金，個人投資者加上二層GP不超過50人，加上一層GP不超過51人。超過這個限制的，需要進行進一步的穿透核查。
穿透核查維度合并計算投資者人數(shù)
對于由私募基金管理人的員工組成的合伙企業(yè)進行跟投的情況，需要進行穿透核查。在穿透核查后，每一員工可以豁免合格投資者要求，對所跟投的單支私募基金的認(rèn)繳金額、首輪實繳金額等不受限制。
已備案的資管產(chǎn)品
根據(jù)《資管新規(guī)》的規(guī)定，已備案的資管產(chǎn)品不再進行穿透核查和合并計算。因此，已備案的資管產(chǎn)品的投資者已符合合格投資者規(guī)定，無需再進行進一步的穿透核查。
2022年私募基金備案新規(guī)變化及股東出資能力的穿透核查
2022年私募基金備案新規(guī)對股東出資能力提出了新的要求和證明文件。私募基金管理人需要提供相關(guān)證明文件，以證明股東的出資能力滿足備案要求。
私募基金管理人登記協(xié)會新規(guī)實際控制人的穿透核查
私募基金管理人登記協(xié)會新規(guī)對實際控制人的穿透核查提出了要求。私募基金管理人需要提供相關(guān)材料，揭示實際控制人及其背后實際控制關(guān)系，并進行穿透核查。
通過以上介紹，我們可以了解到私募基金備案的穿透核查要點和具體步驟。私募基金管理人在備案過程中需要對投資者進行核查，并根據(jù)不同的維度進行進一步的穿透核查。這有助于確保投資者的身份符合法律標(biāo)準(zhǔn)，并保障私募基金市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。